上交所:重点查处五类信息披露违法违规行为

时间:2019-11-24 来源:www.artfound.net

新华社上海8月11日电(记者潘庆)自2017年以来,上海证券交易所加强了对上市公司信息披露的监管 记者从11日举行的例行新闻发布会上了解到,上海证券交易所重点调查了五种买信违规行为,并处理了一系列恶性违规行为。

统计显示,今年以来,上海证券交易所共作出11项公开谴责决定、19项知情批评决定和33项监管关切决定,涉及33家上市公司。共接待董事79人,股东15人,财务顾问项目发起人2人,共计96人次。

上海证券交易所相关负责人表示,上海证券交易所重点调查和处理了五类非法戴信行为

首先,严惩上市公司资本运营的混乱 针对部分上市公司和控股股东将上市公司让渡到资本运营平台、以非法手段谋取不正当利益、严重危害市场秩序的混乱局面,上海证券交易所在日常监管中给予了特别关注并加大了相应的处罚力度,查处了圣邱慧故意编造、擅自披露股东大会违规决议等一系列典型案例。

其次,违反财务信息披露的行为将受到严惩 今年以来,上海证券交易所进一步加强了对财务信息的监管,查处了中电广通会计处理不当、收入虚高等一系列财务信息披露违规行为。

第三,对大股东和董事、监事非法减持要严格处理。 自今年年初以来,上海证券交易所共处理了12起非法减持案件。其中,它公开谴责关昊高新技术、何江集团等公司的股东或董事参与了一系列违规和严重违规行为。

第四,严格规范上市公司不当停牌行为 个别公司以策划重大事件为由申请停牌后,未能严格按照规定披露重大事件的实际进展,并因各种原因长期停牌,涉嫌滥用停牌权。上交所严格追究责任。

第五,将公司重大经营失误纳入责任范围,监控和关注北部湾旅游郑钧集团暂停和恢复经营中的重大经营失误

目前,上海证券交易所已形成一套严格而完整的纪律处分制度安排。 今年以来,为进一步确保案件处理的公平正义,交易所大力完善三大制度:一是完善听证制度,保障当事人的合法权益。第二是注意惩罚和责任的平衡,并完善区分各方责任的标准。三是加强事前培训和提示,从源头上减少违规事件的发生

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