浙江联合资本私募基金业务存三宗违规 法定代表人收警示函

时间:2019-11-11 来源:www.artfound.net

中国财经网10月29日讯浙江联合中小企业资本管理有限公司(浙江联合资本)因私募基金业务违规被浙江证监局责令采取整改监管措施。

据披露,浙江联合资本私募基金有以下行为:1 .部分基金未如实披露可能影响投资者合法权益的利益冲突和重大信息;2.一些基金的定价与基础资产的实际回报率分开;3.一些基金不要求投资者提供符合合格投资者要求的资产证明或收入证明。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条和第24条的规定。

公司法定代表人严郭蓉对上述问题负有主要责任,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定采取监督管理措施,向证券期货市场发出警示函,并记录在诚信档案中。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)应当管理和使用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)和其他私募服务机构在从事私募基金服务活动时应当履行诚实、信用、审慎、勤勉的职责和义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条规定:私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩奖励、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其员工违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文:

关于对浙江联合中小企业资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江联合中小企业资本管理有限公司:

经调查,发现贵公司开展私募基金业务有以下行为:

1。一些基金没有如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的利益冲突和重大信息。

2。一些基金的定价与基础资产的实际回报率是分开的。

3。一些基金不要求投资者提供符合合格投资者要求的资产证明或收入证明。

上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条和第24条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年10月18日前完成整改,并向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月25日

关于采取监管措施向严郭蓉发出警示函的决定

严郭蓉:

近日,我局对浙江联合中小企业资本管理有限公司(以下简称“公司”)私募股权基金业务的发展进行了现场检查。经调查发现,公司未向投资者披露可能影响投资者合法权益的利益冲突和重大信息,部分资金定价与标的资产实际收益率分离,不要求投资者提供符合合格投资者要求的资产证明或收益证明。

作为公司的法定代表人,你违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定,对公司的上述问题负主要责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定采取监督管理措施,向您发出警示函,并记录在证券期货市场诚信档案中。你要在2019年10月18日前向我局提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规研究,提高规范操作意识,采取有效措施防止此类行为再次发生,保护投资者合法权益。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月26日

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