任向东家族遭行政处罚 涉超比例持有“华西股份”未披露

时间:2019-09-14 来源:www.artfound.net

中国网络财经8月29日根据中国证券监督管理委员会网站,江苏省监管局决定对任向东和任祥民实施行政处罚。

已经发现任向东和任祥民有以下非法事实:

1.任向东,任祥民控制多人证券账户持有“华西股份”,不予披露。

任向东和任祥民是兄弟姐妹。任仲秋是任向东和任祥民的父亲。程伟曾经是中秋节的车手。

任向东和任祥民决定,2015年4月20日至2016年8月5日,任祥民控制了中秋,任祥民,程伟的账户,任向东控制了任翔和程伟账户(以下简称任向东,任祥民控制账户组。 ),买了很多“华西股份”股票。任向东和任祥民控制账户组的订购MAC地址有很大的重叠。交易“华西股份”的开始时间具有很高的一致性。购买“华西股份”的资金均来自江阴久润管业有限公司的家族企业,账户之间的资金分配额巨大。

2015年4月24日,任向东和任祥民的控股账户投资组合持有41,554,467股“华西股份”股份,占公司已发行股份的5.56%。任向东和任祥民未向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所(以下简称深圳证券交易所))向上市公司发出书面报告。自此,任向东和任祥民继续通过任向东和任祥民的控制账户集团购买“华西股份”。截至2015年5月13日,任翔和任祥民的控股账户共持有74,999,297股股份。 “华西股份”占公司总数的10.03%,任向东和任祥民未持有“华西股份”10%的股份,此事向中国证监会和深圳证券公司提交了书面报告。交易所,并通知上市公司发布公告。

根据上述事实,有证据,如成绩单,账户交易记录和银行账户转账记录。

根据身份关系,交易决策,订单操作,资金来源和资金关系,任向东和任祥民控制账户组属于《上市公司收购管理办法》第83(2)(12)条关系的情况构成了协同行为。《上市公司收购管理办法》第83条第2款。根据《上市公司收购管理办法》第12条的规定,任向东和任祥民持有“华西股份”的控股账户组合并计算。

当任向东和任祥民购买“华西股份”股份达到已发行股份的5%和10%时,他们没有向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告,并通知上市公司发布公告,违反《证券法》本条的规定构成《证券法》第193条第1款所述的行为。任向东和任祥民在限制期内继续购买,违反了《证券法》第86条的规定,构成了《证券法》第204条所述的情况。

二,任向东短线交易“海润光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日,任向东担任海润太阳能董事,该公司是《证券法》第47条第1款定义的“上市公司董事,监事和高级管理人员”。

2015年1月14日,20日,27日和28日,任翔控制成威证券通过批量交易方式购买了48,808,900股“海润光伏”股份,交易金额为396,512,200元。

2015年1月16日,1月21日,1月23日,1月26日,1月28日和2015年1月29日,城东证券股份有限公司将购买48,808,900股“海润光伏”股票。股票通过持续交易方式出售。二级市场,总销售额445,143,000元。

根据上述事实,有证据,如成绩单和账户交易记录。

任向东,作为Hareon Solar的董事,将在购买后六个月内出售上市公司的股份,并在出售后六个月内再次购买,违反《证券法》第47条规定构成短期交易行为在《证券法》第195条中描述。鉴于上述短期交易和九运管理及任向东内幕交易案已确认交易已经重新整合并已行政处罚,该局将不再对其进行行政处罚。任向东的短期交易行为。

综上所述,根据违法行为的事实,性质,情节和社会危害,江苏证监局决定:

(1)对于任向东和任祥民未披露股份的未公开行为,按照《证券法》第193条第1款的规定,他责令任向东和任祥民改正,发出警告,并处以罚款600,000。其中,任向东承担40万,任祥民承担20万。

(2)在任向东和任祥民的交易股票限制期内,根据《证券法》第404条的规定,他向任向东和任祥民发出警告,并处以150万元罚款其中任东负责100万元,任祥民负责50万元。

《证券法》第193条第1款:如果发行人,上市公司或其他信息披露义务人未按规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,应责令改正发出警告,并处以不低于30万元但不超过60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人,上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交有关报告的,或者提交的报告有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,被判处30万元以上。罚款不到10万元。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人,上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人指示从事前两项违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《证券法》第204条:违反法律规定,如果证券在转让期限内买卖,应当责令改正,给予警告,并处以等于或者低于该值的罚款。证券。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会江苏省行政局行政处罚决定

党:任向东,男,1966年9月出生,地址:江苏省无锡市崇安区。

任祥民,女,1971年10月出生,住址:江苏省江阴市徐霞客镇。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,该局审理并审理了任向东和任祥民涉嫌“华西股份”超标的案件,并通知当事人依法行政处罚的。当事人,依据和当事人依法享有的权利。双方没有提交声明,辩护意见,也没有要求听证会。该案件已经过调查,审判已经结束。

已经发现当事人有以下非法事实:

1.任向东,任祥民控制多人证券账户持有“华西股份”,不予披露。

任向东和任祥民是兄弟姐妹。任仲秋是任向东和任祥民的父亲。程伟曾经是中秋节的车手。

任向东和任祥民决定,2015年4月20日至2016年8月5日,任祥民控制了中秋,任祥民,程伟的账户,任向东控制了任翔和程伟账户(以下简称任向东,任祥民控制账户组。 ),买了很多“华西股份”股票。任向东和任祥民控制账户组的订购MAC地址有很大的重叠。交易“华西股份”的开始时间具有很高的一致性。购买“华西股份”的资金均来自江阴久润管业有限公司的家族企业,账户之间的资金分配额巨大。

2015年4月24日,任向东和任祥民的控股账户投资组合持有41,554,467股“华西股份”股份,占公司已发行股份的5.56%。任向东和任祥民未向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所(以下简称深圳证券交易所))向上市公司发出书面报告。自此,任向东和任祥民继续通过任向东和任祥民的控制账户集团购买“华西股份”。截至2015年5月13日,任翔和任祥民的控股账户共持有74,999,297股股份。 “华西股份”占公司总数的10.03%,任向东和任祥民未持有“华西股份”10%的股份,此事向中国证监会和深圳证券公司提交了书面报告。交易所,并通知上市公司发布公告。

根据上述事实,有证据,如成绩单,账户交易记录和银行账户转账记录。

根据身份关系,交易决策,订单操作,资金来源和资金关系,任向东和任祥民控制账户组属于《上市公司收购管理办法》第83(2)(12)条关系的情况构成了协同行为。《上市公司收购管理办法》第83条第2款。根据《上市公司收购管理办法》第12条的规定,任向东和任祥民持有“华西股份”的控股账户组合并计算。

当任向东和任祥民购买“华西股份”股份达到已发行股份的5%和10%时,他们没有向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告,并通知上市公司发布公告,违反《证券法》本条的规定构成《证券法》第193条第1款所述的行为。任向东和任祥民在限制期内继续购买,违反了《证券法》第86条的规定,构成了《证券法》第204条所述的情况。

二,任向东短线交易“海润光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日,任向东担任海润太阳能董事,该公司是《证券法》第47条第1款定义的“上市公司董事,监事和高级管理人员”。

2015年1月14日,20日,27日和28日,任翔控制成威证券通过批量交易方式购买了48,808,900股“海润光伏”股份,交易金额为396,512,200元。

2015年1月16日,1月21日,1月23日,1月26日,1月28日和2015年1月29日,城东证券股份有限公司将购买48,808,900股“海润光伏”股票。股票通过持续交易方式出售。二级市场,总销售额445,143,000元。

根据上述事实,有证据,如成绩单和账户交易记录。

任向东,作为Hareon Solar的董事,将在购买后六个月内出售上市公司的股份,并在出售后六个月内再次购买,违反《证券法》第47条规定构成短期交易行为在《证券法》第195条中描述。鉴于上述短期交易和九运管理及任向东内幕交易案已确认交易已经重新整合并已行政处罚,该局将不再对其进行行政处罚。任向东的短期交易行为。

总之,根据违法行为的事实,性质,情节和社会危害,该局决定:

(1)对于任向东和任祥民未披露股份的未公开行为,按照《证券法》第193条第1款的规定,他责令任向东和任祥民改正,发出警告,并处以罚款600,000。其中,任向东承担40万,任祥民承担20万。

(2)在任向东和任祥民的交易股票限制期内,根据《证券法》第404条的规定,他向任向东和任祥民发出警告,并处以150万元罚款其中任东负责100万元,任祥民负责50万元。

当事人应当自收到本决定之日起十五日内,向中国证券监督管理委员会(财政汇款账户)提出罚款,存款银行:中信银行北京分行营业部,账号:,直接从银行转到国库,并将付款凭证的副本与当事人的姓名一起发送到办公室备案。当事人对本判决不服的,可以自收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到之日起6个月内直接向管辖机关申请。罚款决定书。该权利的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

江苏证监局

2019年8月23日

(编辑:王晨曦)